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ESTUDIOS SOBRE PRUEBA
Volumen I. Actos de investigación y medios de
prueba en el proceso penal: competencia, objeto
y límites
Magistrado de la Audiencia Provincial de Barcelona Profesor ordinario de la Escuela Judicial del Consejo General del Poder Magistrado de la Audiencia Provincial de Girona Profesor ordinario de la Escuela Judicial del Consejo General del Poder Magistrado de la Audiencia Provincial de Barcelona Vicepresidente del Consejo Directivo del Instituto de Probática y Derecho Probatorio de la Facultad de Derecho ESADE-URL Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Pública de Navarra INTRODUCCIÓN A LA OBRA
El presente volumen es el primero de una colección de estudios dedicados a la prueba en el proceso penal. Colección que se une a la ya iniciada en materia de medios de prueba civil, de la que la presente se considera continuadora necesaria. Ambas colecciones de estudios en materia de prueba son el resultado del impulso investigador del INSTITUTO DE PROBÁTICA Y DERECHO PROBATORIO de la Facultad de Derecho de ESADE de la Universidad Ramón Llull. Institución universitaria que tiene como una de sus finalidades promover la investigación en el ámbito de su específica competencia, mediante la creación de grupos de investigación ad hoc, integrados por profesionales de reconocido prestigio. Con esa finalidad, el Instituto impulsó una línea de investigación en prueba civil que ha ofrecido magníficos resultados concretados en la publicación de varias monografías en las que se ha atendido a los distintos medios de prueba en el proceso civil. Línea de investigación que continúa con la edición de nuevos volúmenes en esa materia. Consolidada la investigación y publicación de trabajos en materia de prueba civil, el Instituto consideró que era ineludible afrontar el estudio de la prueba en el proceso penal. Con esa finalidad se constituyó un nuevo equipo de investigadores que con el apoyo de la Facultad de Derecho de ESADE, y especialmente del ex-decano Pere Mirosa y del actualmente decano Enric Barlett y de la vice-decana, Dra. Teresa Dupla Marín, ha continuado con la tarea iniciada obteniendo un primer resultado que se presenta al público en este volumen titulado: Actos de investigación y medios de prueba en el proceso penal: competencia, objeto y límites. Volumen que se inserta en un marco amplio de trabajo de estudios sobre la prueba en el proceso penal. Además, debo resaltar la publicación de la revista jurídica: CUADERNOS DE PROBÁTICA Y DERECHO PROBATORIO. Revista periódica especializada en Derecho probatorio que se distribuye anexa a la prestigiosa revista jurídica LA LEY como otra aportación del INSTITUTO DE PROBÁTICA Y DERECHO PROBATORIO que constata la voluntad de la Institución y de sus integrantes en el fomento de la investigación en materia jurídica atendiendo a una materia de especial significación e importancia como es la prueba. Para el estudio de la prueba en el proceso penal hemos dividido la materia en bloques o apartados temáticos mediante los que se intenta abarcar toda la materia de prueba en el proceso penal. El criterio seguido para la estructuración de los temas ha consistido en distinguir entre los distintos medios de prueba que se pueden realizar en el proceso penal. Al mismo tiempo se ha atendido a las especificidades del proceso penal en orden a la importancia de la fase de instrucción judicial, y de los actos de investigación que allí se realizan, para la obtención de las fuentes de prueba y a la fase de juicio oral como fase procesal en la que se produce la actividad probatoria válida para obtener prueba de cargo que pueda fundar una sentencia condenatoria. En su virtud, los Estudios sobre prueba penal atienden a: los actos de investigación y medios de prueba en el proceso penal en sentido general, el derecho a la prueba en el proceso penal, la prueba ilícita, los actos de prueba en sentido concreto, la prueba anticipada y preconstituida, el valor probatorio de las diligencias policiales, y la práctica de los medios de prueba en el juicio oral. Todos estos temas y materias, que se enumeran resumidamente a título ejemplificativo, constituyen el objeto de esta colección que se va a ofrecer en varios volúmenes en los que se tratan unificadamente materias concretas de prueba penal. En cada uno de los volúmenes se contienen estudios doctrinales realizados por juristas de reconocido prestigio entre los que se incluyen profesores universitarios, magistrados y abogados en ejercicio. Todos ellos expertos en proceso penal. Los trabajos tienen por objeto distintos aspectos de la materia estudiada y la finalidad de abordar las cuestiones controvertidas o de especial interés. El punto de partida es eminentemente práctico, ya que las cuestiones analizadas son las que plantean dudas y problemas en el ejercicio de la jurisdicción penal. Ello con la finalidad de ofrecer soluciones a los problemas planteados. Sin perjuicio de conservar, en todo momento, el necesario fundamento y rigor doctrinal en el análisis de los temas. Esta es una autoexigencia que el INSTITUTO DE PROBÁTICA Y DERECHO PROBATORIO de ESADE no puede eludir como institución universitaria que es. A ese fin cada trabajo se inicia con estudio doctrinal y todos los estudios prácticos se fundamentan con las referencias necesarias al Derecho comparado, la jurisprudencia y la doctrina en la materia. Finalmente, cabe señalar la importancia de la obra que ahora se presenta en el marco legal vigente fundado en la LECrim. de 1882. Una ley sobrepasada, en muchos aspectos, por la realidad del tiempo actual y que, sin ninguna duda, deberá ser reformada en breve plazo por la imposibilidad de servir para el fin que fue concebida. Con esa perspectiva pensamos que los resultados de la investigación deberán servir como fundamento útil para las previsibles reformas que se producirán en el proceso penal. INTRODUCCIÓN AL PRIMER VOLUMEN
El primer volumen que ahora se presenta, que el lector tiene en sus manos, está dedicado a los actos de investigación y los medios de prueba en el proceso penal; competencia, objeto y límites. Se trata de un volumen en el que se han reunido ocho estudios doctrinales sobre materias iniciales de introducción de estudio de la prueba en el proceso penal. Materias que no por su carácter general o introductorio deben entenderse marginales o accesorias. Mas, al contrario, se trata de cuestiones fundamentales sobre la génesis, características e intervinientes en el complejo ámbito de la prueba penal. Cuestiones cuya correcta comprensión resulta necesaria para el buen entendimiento de los posteriores estudios concretos sobre cada uno de los medios de prueba en el proceso penal. A ese fin, en el presente volumen se contienen estudios sobre las cuestiones fundamentales que determinan el cómo y el porqué de la prueba en el proceso penal. El primer estudio incluido en este volumen es el del profesor Joan PICÓ sobre la protección constitucional del derecho a la prueba, en el que se trata sobre el concepto, evolución y contenido del derecho a la prueba en el proceso penal; el derecho a la prueba, sus límites y la iniciativa probatoria del juez penal. Este estudio se complementa con el del magistrado J. M.ª PLANCHAT sobre la prueba ilícita; fundamento y tratamiento procesal. Trabajo en el que se explica y precisa la institución de la prueba ilícita partiendo del art. 11 LOPJ hasta la última interpretación del TC y de los tribunales ordinarios. Estos estudios se complementan con el realizado por el profesor J. M.ª RIFÁ sobre la delimitación conceptual de los actos de investigación, de instrucción y de prueba; su contenido, eficacia y límites. En este trabajo, el profesor RIFÁ realiza una perfecta distinción del ámbito de cada uno de estos conceptos, tantas veces confundidos y tan pocas correctamente entendidos. También se atiende en este volumen primero a los intervinientes en la génesis y obtención de la prueba en el proceso penal. Aquí se incluye el trabajo del magistrado Pedro L. GARCÍA sobre las competencias de la policía para la investigación de los delitos. Estudio en el que se analiza el fenómeno de la expansión de las competencias de la policía judicial en la investigación de los delitos. Lo que es una evidencia que se refleja en las últimas modificaciones legales de las normas de procesamiento penal. También se dedican a este apartado los trabajos del profesor Manuel RICHARD y del magistrado Javier MARCA. En el primero, se analiza la competencia del ministerio fiscal para la investigación de actos delictivos, atendiendo especialmente a las diligencias preliminares que puede realizar este ministerio. En el segundo, se estudian las fuentes de prueba y la estructura de los procedimientos penales. Finalmente, el volumen se cierra con dos excelentes estudios que tienen por objeto los límites a la investigación sumarial y a los derechos del imputado en la fase de instrucción. A ello se refieren el trabajo del abogado Emilio ZEGRÍ, que analiza el principio de investigación de oficio y los límites materiales y personales de la investigación sumarial. También el trabajo de J. MARCA sobre el imputado y el derecho de defensa en la instrucción. Estudio en el que se analizan exhaustivamente los derechos del imputado en la instrucción, con especial referencia al derecho a la asistencia letrada. INTRODUCCIÓN A LA OBRA INTRODUCCIÓN AL PRIMER VOLUMEN PRESENTACIÓN EL DERECHO A LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL 1. EVOLUCIÓN HISTÓRICA 2. CONCEPTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN 3. DOBLE ASPECTO O VERTIENTE 3.1.1. Necesidad de efectuar una lectura amplia y flexible de las normas probatorias 3.1.2. Necesidad de realizar una interpretación restrictiva de las normas que limiten el derecho a la prueba 3.1.3. Subsanabilidad de los defectos procesales en materia probatoria 3.1.4. Irrenunciabilidad del derecho a la prueba 3.2.1. Derecho a la admisión de la prueba 3.2.2. Derecho a la práctica de la prueba admitida 3.2.3. Derecho a la valoración de la prueba practicada 4.1.1. La pertinencia 4.1.2. La utilidad 4.1.3. La necesidad 4.2.1. Límites genéricos 4.2.2. Límites específicos 5. EL DERECHO A LA PRUEBA Y LA INICIATIVA PROBATORIA DEL JUEZ PENAL 5.1. Alcance legal de la iniciativa probatoria ex officio iudicis 5.2. La errática evolución de la doctrina jurisprudencial 5.2.1. Primera etapa: negación de la iniciativa probatoria 5.2.2. Segunda etapa: admisión de dicha iniciativa dentro de unos límites 5.2.3. Tercera etapa: penalización por la pasividad del juez penal 5.3. La jurisprudencia del TC a favor de dicha iniciativa probatoria 5.4. Opinión personal 5.4.1. El incorrecto entendimiento del principio acusatorio y su exacerbación 5.4.2. Fundamento de una limitada iniciativa probatoria del juez penal 5.4.3. Derechos que pueden verse afectados por una ilimitada iniciativa probatoria del juez penal 5.4.4. Límites de dicha iniciativa probatoria PRUEBA ILÍCITA. FUNDAMENTO Y TRATAMIENTO 1. INTRODUCCIÓN: PRUEBA ILÍCITA Y CONFLICTO DE INTERESES 2. ORIGEN Y FUNDAMENTO EN DERECHO COMPARADO. LA RECEPCIÓN EN ESPAÑA 3. EL ARTÍCULO 11 DE LA LEY ORGÁNICA DEL PODER JUDICIAL 4. LA DOCTRINA DE LOS FRUTOS DEL ÁRBOL ENVENENADO 5. DESARROLLO EN LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL 6. DESARROLLO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO 7. TRATAMIENTO DE LEGE DATA EN EL PROCESO PENAL POR DELITO 7.1. Proceso ordinario 7.2. Procedimiento abreviado 7.3. Procedimiento ante el tribunal del jurado 8. BREVE REFERENCIA AL TRATAMIENTO DE LEGE DATA EN EL PROCESO CIVIL 9. CONSIDERACIONES DE LEGE FERENDA ACTOS DE INVESTIGACIÓN, ACTOS DE INSTRUCCIÓN Y ACTOS DE 1. INTRODUCCIÓN. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL 2. INVESTIGACIÓN DE HECHOS CRIMINALES E INSTRUCCIÓN JUDICIAL 2.1. Las diligencias de investigación de carácter preprocesal 2.2. Los actos de investigación de hechos con relevancia criminal. Concepto, finalidad, competencia y eficacia en el proceso penal 2.3. Solicitud, adopción e intervención de las partes en la práctica de las diligencias de instrucción 3. ACTOS DE PRUEBA 4. CARGA Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA 5. PRUEBA ANTICIPADA Y PRECONSTITUIDA 5.1. La prueba anticipada 5.2. La prueba preconstituida 5.3. Requisitos jurisprudenciales para la validez de la prueba anticipada y preconstituida. El supuesto especial de los informes realizados por laboratorios oficiales LA ACTIVIDAD POLICIAL CON INCIDENCIA PROBATORIA INTRODUCCIÓN. LA NECESIDAD DE REGULACIÓN, CONFORME A LA CONSTITUCIÓN, DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN POLICIAL 1. DEFICIENTE REGULACIÓN DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURÍDICO 2. SITUACIÓN ACTUAL DE LA DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA SOBRE EL VALOR PROBATORIO DE LA ACTIVIDAD POLICIAL 2.1. Actuaciones policiales que afectan al derecho a la libertad e intimidad personal con incidencia probatoria 2.1.1. Diligencias de identificación 2.1.2. Cacheos e intervenciones corporales 2.1.3. Registro de vehículos y apertura de equipajes y paquetes en aduana 2.1.4. Grabación de imágenes 2.2. El interrogatorio policial del sospechoso 2.2.1. Ejecución del interrogatorio 2.2.2. Secreto, contradicción y asistencia letrada en el interrogatorio 2.2.3. Declaraciones espontáneas de no detenidos 2.2.4. Declaraciones espontáneas de detenidos 2.2.5. Valor probatorio del interrogatorio policial en la jurisprudencia 2.3. Declaración de testigos ante la policía y declaración del policía «de referencia» 2.4. Periciales elaboradas por funcionarios de policía. La alcoholemia. Análisis de estupefacientes. Toma de muestras en delitos contra el medio ambiente. Pericial «de inteligencia» policial 2.5. Entrega vigilada de sustancias y objetos prohibidos 2.6. Intervención de las comunicaciones y del tráfico informático 2.7. Acceso a bases de datos y gestión de la de ADN 2.8. Actuaciones policiales encubiertas con incidencia probatoria: agente provocador, infiltrado y confidentes 3. NECESIDAD DE REGULACIÓN, CONFORME A LA CONSTITUCIÓN, DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN POLICIAL LA COMPETENCIA DEL MINISTERIO FISCAL PARA LA INVESTIGACIÓN DE ACTOS DELICTIVOS. DILIGENCIAS PRELIMINARES Y COMPETENCIAS DE INSTRUCCIÓN EN EL PROCEDIMIENTO DE 1. INTRODUCCIÓN 2. RÉGIMEN JURÍDICO Y PRINCIPIOS QUE RIGEN LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL. LA UNIDAD DE ACTUACIÓN Y DEPENDENCIA JERÁRQUICA FRENTE AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD E IMPARCIALIDAD 3. LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN EL PROCESO PENAL 3.1. Ejercitando las acciones penales y civiles que correspondan 3.2. En la sustanciación del proceso penal 3.2.1. En el procedimiento por delitos graves 3.2.2. En el procedimiento abreviado 3.2.3 En el procedimiento de enjuiciamiento rápido de determinados delitos 3.2.4. En el procedimiento del tribunal del jurado 3.2.5. En el juicio de faltas 4. LA COMPETENCIA DEL FISCAL PARA LA INVESTIGACIÓN DE HECHOS DELICTIVOS 4.1.1. Introducción. Regulación legal 4.1.2. Objeto y finalidad. El difícil encaje legal de las diligencias preliminares en el sistema procesal de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 4.2. Las diligencias preliminares de investigación del fiscal 4.2.1. Inicio de las diligencias preliminares 4.2.2. Fiscal competente para actuar 4.2.3. Diligencias practicables por el fiscal. Derechos del investigado y límites de las diligencias preliminares 4.2.4. Duración y conclusión de las diligencias preliminares 4.2.5. Aportación a la causa de las diligencias preliminares practicadas por el ministerio fiscal y su valor probatorio 4.3. El fiscal como instructor de las causas en los procedimientos de menores 4.3.1. Introducción. Naturaleza del procedimiento de menores 4.3.2. Competencias y funciones del fiscal en el procedimiento de menores 4.3.3. La función de investigación e instructora del fiscal en el procedimiento de menores 5. EL FISCAL COMO INVESTIGADOR DE LAS CAUSAS PENALES. PLANTEAMIENTO, PROBLEMAS A SOLUCIONAR Y PROPUESTAS DE REFORMA LEGAL PARA REGULAR LAS FUNCIONES DEL FISCAL EN UNA NUEVA LEY DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL 5.1. La ineficacia del actual sistema de investigación preprocesal del fiscal y la eficacia del sistema de investigación e instrucción de los expedientes de menores 5.2. Problemas a solucionar en una nueva regulación del sistema procesal y de atribución de funciones a la fiscalía 5.2.1. Sobre la necesaria independencia del ministerio fiscal frente al poder político 5.2.2. El problema del control de la legalidad de los actos del fiscal en el proceso penal 5.3. La función del fiscal en el nuevo sistema del proceso penal español LA FUENTE PROBATORIA Y LA ESTRUCTURA DE LOS 1. PREÁMBULO 2. EL INICIO DE LA CAUSA PENAL Y LA ELECCIÓN DEL PROCEDIMIENTO 3. CONCEPTO Y FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN 4. LA ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACIÓN Y LA ECONOMÍA DE MEDIOS 5. EL AGOTAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN Y EL CIERRE DE LA FASE INSTRUCTORA 6. LAS DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS SUMARIO ORDINARIO, DE DILIGENCIAS PREVIAS Y DE DILIGENCIAS URGENTES 7. LA FASE INTERMEDIA. LA POSIBILIDAD DE COMPLETAR LA INSTRUCCIÓN DE LA CAUSA EN LA FASE INTERMEDIA 8. LAS DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN EN EL PROCEDIMIENTO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO 9. LAS DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN EN EL JUICIO DE FALTAS 10. HACIA LA UNIFICACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN CRIMINAL. PROPUESTAS PARA UNA REFORMA DEL ENJUICIAMIENTO PENAL EL IMPUTADO Y EL DERECHO DE DEFENSA EN LA INSTRUCCIÓN 1. EL IMPUTADO COMO OBJETO-SUJETO DEL PROCESO PENAL 2. EL DERECHO DE DEFENSA 2.1. Derecho a ser informado de la acusación 2.2. Derecho al intérprete 2.3. Derecho a la asistencia letrada 2.4. Derecho a intervenir en el procedimiento 2.5. Derecho a no declarar contra sí mismo 2.6. Derecho a la presunción de inocencia 2.7. Derecho al juez independiente, imparcial y predeterminado por la ley 2.8. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas FINALIDAD, ALCANCE Y LÍMITES DE LA INVESTIGACIÓN SUMARIAL. 1. INTRODUCCIÓN. PRINCIPIOS QUE INSPIRAN EL ENJUICIAMIENTO CRIMINAL 2. LA LEY DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL COMO RESULTADO DEL IMPULSO CODIFICADOR 3. EL SISTEMA DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL DE LA LEY DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL DE 1882 3.1. La tutela de la presunción de inocencia desde el mismo inicio del procedimiento penal y la garantía de imparcialidad de los jueces y magistrados y los fiscales 3.2. La protección del derecho de defensa mediante abogado desde el inicio del proceso penal 3.3. Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable 3.4. Intervención del imputado en las diligencias de instrucción que se acuerden 3.5. Derecho del imputado a recurrir todas las resoluciones que se dicten en la instrucción de la causa 4. EL PRINCIPIO DE INVESTIGACIÓN DE OFICIO Y DERECHO DE DEFENSA 4.1. El principio de investigación de oficio 4.2. El derecho de defensa

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